云南錫業(yè)股份有限公司錫業(yè)分公司
2021年度供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報(bào)告
一、公司信息
云南錫業(yè)股份有限公司錫業(yè)分公司（以下簡稱公司），公司成立于2018年10月，屬云南錫業(yè)股份有限公司下屬分公司公司，CID002180。位于云南省紅河州蒙自經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)5號(hào)路旁。
二、RMAP 評(píng)估總結(jié)
公司于2021年11月8-9日接受了由RMI委派的第三方審核公司進(jìn)行的RMAP現(xiàn)場(chǎng)審核（涵蓋2020年9月25日起至2021年9月24日），并于2022年3月19日通過RMAP的審核。
詳細(xì)信息見RMI官網(wǎng)https://www.responsiblemineralsinitiative.org/。
三、公司供應(yīng)鏈政策
云南錫業(yè)股份有限公司一直嚴(yán)格遵從《中國礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》（以下簡稱《中國指南》和《OECD指南》），并按指南要求制定供應(yīng)鏈政策，政策經(jīng)公司管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實(shí)施。本政策已向利益相關(guān)方（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站www.xazwcj.com查閱。
四、公司管理體系
云南錫業(yè)股份有限公司成立供應(yīng)盡責(zé)管理工作組，由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，副組長由公司副總擔(dān)任，工作組成員包括市場(chǎng)運(yùn)營、審計(jì)法務(wù)等相關(guān)職能部門及錫業(yè)分公司、采購單位等。公司按照云南錫業(yè)股份有限公司編制的《負(fù)責(zé)任采購管理手冊(cè)》，恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
——公司出臺(tái)了《錫業(yè)分公司負(fù)責(zé)任采購內(nèi)控體系運(yùn)行管理辦法》，成立供應(yīng)鏈盡責(zé)管理工作組負(fù)責(zé)監(jiān)督負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。
——公司已任命負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理經(jīng)理（管理者代表）協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括采購、生產(chǎn)、銷售等）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
——公司在負(fù)責(zé)任采購體系運(yùn)行管理領(lǐng)導(dǎo)小組下成立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)，負(fù)責(zé)定期和不定期對(duì)已識(shí)別的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評(píng)估，對(duì)原料來源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進(jìn)行確定，對(duì)調(diào)查的原產(chǎn)地、運(yùn)輸過程、供應(yīng)商按照示警信號(hào)進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)示警信號(hào)，對(duì)示警信號(hào)進(jìn)行調(diào)查并下達(dá)處理意見。
——公司按照負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門的主要人員至少開展一次供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，公司會(huì)根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。
——公司已面向上游供應(yīng)商進(jìn)行了培訓(xùn)，傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。
——云南錫業(yè)股份有限公司建立了負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈申訴機(jī)制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息。電子郵箱地址：Appeal@ytc.cn 或 YT_RMI@163.com。
——記錄保留：公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年。
公司積極與供應(yīng)鏈上下游及各相關(guān)方保持溝通，以學(xué)習(xí)了解負(fù)責(zé)任采購的最新動(dòng)態(tài)與先進(jìn)實(shí)踐。
公司積極參與RMI、CCCMC、ITA等相關(guān)機(jī)構(gòu)組織的關(guān)于負(fù)責(zé)任采購的培訓(xùn)；公司內(nèi)部通過線上、線下集中學(xué)習(xí)等方式，開展了多次包括高級(jí)管理層在內(nèi)專題培訓(xùn)、業(yè)務(wù)人員操作手冊(cè)培訓(xùn)等，使他們充分了解《OECD指南》以及負(fù)責(zé)任礦物采購和供應(yīng)鏈透明度的要求。
五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（所有來源）
第一、公司設(shè)有一套健全的流程來識(shí)別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)，制定了識(shí)別受沖突影響或高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)（CAHRA）的程序。程序包括使用的資源、確定CAHRA地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新和評(píng)估的頻率。
第二、公司建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估和管理辦法，公司設(shè)立了一套了解供應(yīng)商(KYS)流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)的信息。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回KYS表格。公司由下設(shè)的原料采購風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)對(duì)涉及的錫原料采購供應(yīng)鏈進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并有專業(yè)性團(tuán)隊(duì)進(jìn)行全過程的風(fēng)險(xiǎn)控制，公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)與采購團(tuán)隊(duì)一起審查收集的匯總信息，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，發(fā)布《低風(fēng)險(xiǎn)采購區(qū)域名單》《高風(fēng)險(xiǎn)采購區(qū)域名單》《供應(yīng)商黑名單》。對(duì)目前公司采購到的各供應(yīng)鏈進(jìn)行了認(rèn)真評(píng)估，在本報(bào)告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的KYS表格相關(guān)的示警信號(hào)。
第三、公司依據(jù)《錫業(yè)分公司原料供應(yīng)商信用管理辦法》，完成了年度供應(yīng)商的信用管理評(píng)價(jià)，建立和完善客戶管理清單。要求提供每個(gè)合同的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運(yùn)輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點(diǎn)。
第四、在本報(bào)告涵蓋的時(shí)間段內(nèi)上級(jí)公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報(bào)者）申訴。
六、風(fēng)險(xiǎn)降低（僅高風(fēng)險(xiǎn)采購）
針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈評(píng)估結(jié)果，公司要求錫原料采購部門及時(shí)采取以下的風(fēng)險(xiǎn)緩解措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控：
（一）向錫業(yè)股份高級(jí)管理人員匯報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈調(diào)查評(píng)估結(jié)果，說明高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈的相關(guān)信息、實(shí)際和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
（二）按公司的供應(yīng)鏈政策風(fēng)險(xiǎn)管理策略，制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)要制定和實(shí)施有效的緩解措施，并與供應(yīng)商和受影響的相關(guān)方商議達(dá)成一致。風(fēng)險(xiǎn)降低策略包括：在整個(gè)可衡量風(fēng)險(xiǎn)管理過程中繼續(xù)開展貿(mào)易、在不斷降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)暫時(shí)中止貿(mào)易、在風(fēng)險(xiǎn)降低措施不可行或無法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。
（三）持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)情況產(chǎn)生變化后，再次進(jìn)行評(píng)估。
（四）對(duì)于每筆來自高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的交易，公司采用以下計(jì)劃來評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)：僅與提供的礦物來源于廣泛認(rèn)可的上游保證機(jī)制的供應(yīng)商合作。對(duì)于每個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)采購供應(yīng)鏈，通過搜集每條供應(yīng)鏈的監(jiān)管文件，識(shí)別供應(yīng)鏈上的每個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。
（五）積極參加認(rèn)可的上游保證機(jī)制——iTSCi國際錫供應(yīng)鏈倡議，參與錫原料的追溯驗(yàn)證。
（六）2021年，公司進(jìn)一步強(qiáng)化供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理舉措，建立高層工作機(jī)制，制定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和緩解工作規(guī)劃，收集整理風(fēng)險(xiǎn)信息，并基于收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。按工作計(jì)劃圓滿完成階段性工作，得到高層工作機(jī)制的一致認(rèn)定。
（七）在中國五礦化工進(jìn)出口商會(huì)（CCCMC）和合作伙伴的支持下，公司多次組織專題培訓(xùn)活動(dòng)，加強(qiáng)內(nèi)部能力的建設(shè)，帶動(dòng)同行業(yè)以及供應(yīng)鏈企業(yè)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理能力同步提升。
云南錫業(yè)股份有限公司錫業(yè)分公司
2022年3月21日
