云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司
2020年度供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報告
一、公司信息
公司名：云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司（以下簡稱公司） Smelting Branch of Yunnan Tin Company Limited 。
公司成立于1998年，公司CID號碼是 CID002180。
公司地址：中國云南省紅河州個舊市冶煉路1號。
主要產(chǎn)品：錫錠
加工原料：錫物料
本報告涵蓋的時間段：2018年5月25日至2019年5月24日。
二、RMAP 評估總結(jié)
2019年7月16-17日，公司進(jìn)行了RMI委派的第三方現(xiàn)場評估，評估公司：優(yōu)力勝邦質(zhì)量檢測（上海）有限公司深圳公司。評估期間：2018年5月25日至2019年5月24日。公司符合審核要求的狀態(tài)將在公司網(wǎng)頁及RMI官網(wǎng)中進(jìn)行更新。
三、公司供應(yīng)鏈政策
公司制定了供應(yīng)鏈政策，本供應(yīng)鏈政策完全符合《經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》（第三版，以下簡稱OECD指南）。它涵蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險，適用全球范圍。
公司承諾一經(jīng)發(fā)現(xiàn)任何附錄二風(fēng)險，將立即處理。本政策經(jīng)公司管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站www.xazwcj.com查閱。
四、公司管理體系
公司建立負(fù)責(zé)任礦物審驗管理體系，按照錫業(yè)股份編制的《負(fù)責(zé)任采購管理手冊》，恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
——公司出臺了《冶煉分公司負(fù)責(zé)任采購內(nèi)控體系運行管理辦法》，成立供應(yīng)鏈盡責(zé)管理工作組負(fù)責(zé)監(jiān)督負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理和風(fēng)險管理的設(shè)計和實施。
——公司已任命負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理經(jīng)理（管理者代表）協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括采購、生產(chǎn)、銷售等）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風(fēng)險。
——公司在負(fù)責(zé)任采購體系運行管理領(lǐng)導(dǎo)小組下成立了風(fēng)險評估委員會，已任命合規(guī)官、采購總監(jiān)、高級經(jīng)理，負(fù)責(zé)定期和不定期對已識別的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進(jìn)行評估，對原料來源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進(jìn)行確定，對調(diào)查的原產(chǎn)地、運輸過程、供應(yīng)商按照示警信號進(jìn)行評估，發(fā)現(xiàn)示警信號，對示警信號進(jìn)行調(diào)查并下達(dá)處理意見。
——公司按照負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員至少開展一次供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。
——公司已面向上游供應(yīng)商進(jìn)行了培訓(xùn)，傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達(dá)成的具有法律約束力的協(xié)議中。
——云南錫業(yè)股份有限公司建立了負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈申訴機制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息。電子郵箱地址：YT_RMI@163.com。
——記錄保留：公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年。
公司積極與供應(yīng)鏈上下游及各相關(guān)方保持溝通，以學(xué)習(xí)了解負(fù)責(zé)任采購的最新動態(tài)與先進(jìn)實踐。
公司通過多種方式培訓(xùn)員工，如線上線下集中學(xué)習(xí)等方式培訓(xùn)包括高級管理層在內(nèi)的大部分員工，使他們充分了解《OECD指南》以及負(fù)責(zé)任礦物采購和供應(yīng)鏈透明度的要求。
五、風(fēng)險識別（所有來源）
第一、公司設(shè)有一套健全的流程來識別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險，制定了識別受沖突影響或高風(fēng)險地區(qū)（CAHRA）的程序。程序包括使用的資源、確定CAHRA地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新和評估的頻率。
第二、公司建立了風(fēng)險識別評估和管理辦法，公司設(shè)立了一套了解供應(yīng)商(KYS)流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險的信息。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回KYS表格。公司由下設(shè)的原料采購風(fēng)險評估委員會對涉及的錫原料采購供應(yīng)鏈進(jìn)行了風(fēng)險評估，并有專業(yè)性團(tuán)隊進(jìn)行全過程的風(fēng)險控制，公司的風(fēng)險評估委員會與采購團(tuán)隊一起審查收集的匯總信息，并進(jìn)行風(fēng)險評估，發(fā)布《低風(fēng)險采購區(qū)域名單》《高風(fēng)險采購區(qū)域名單》《供應(yīng)商黑名單》。對目前公司采購到的各供應(yīng)鏈進(jìn)行了認(rèn)真評估，在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的KYS表格相關(guān)的示警信號。
第三、公司對照CAHRA、法律法規(guī)和內(nèi)部采購要求審查所收集的所有信息。
第四、公司依據(jù)《冶煉分公司原料供應(yīng)商信用管理辦法》，完成了年度供應(yīng)商的信用管理評價，建立和完善客戶管理清單。要求提供每個合同的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點。
第五、在本報告涵蓋的時間段內(nèi)上級公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報者）申訴。
六、風(fēng)險降低（僅高風(fēng)險采購）
針對高風(fēng)險供應(yīng)鏈評估結(jié)果，公司要求錫原料采購部門及時采取以下的風(fēng)險緩解措施進(jìn)行風(fēng)險管控：
（一）向錫業(yè)股份高級管理人員匯報高風(fēng)險供應(yīng)鏈調(diào)查評估結(jié)果，說明高風(fēng)險供應(yīng)鏈的相關(guān)信息、實際和潛在風(fēng)險。
（二）按公司的供應(yīng)鏈政策風(fēng)險管理策略，制定和實施風(fēng)險管理計劃。對存在的風(fēng)險要制定和實施有效的緩解措施，并與供應(yīng)商和受影響的相關(guān)方商議達(dá)成一致。風(fēng)險降低策略包括：在整個可衡量風(fēng)險管理過程中繼續(xù)開展貿(mào)易、在不斷降低風(fēng)險的同時暫時中止貿(mào)易、在風(fēng)險降低措施不可行或無法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。
（三）持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險，風(fēng)險情況產(chǎn)生變化后，再次進(jìn)行評估。
（四）對于每筆來自高風(fēng)險地區(qū)的交易，公司采用以下計劃來評估風(fēng)險：
僅與提供的礦物來源于廣泛認(rèn)可的上游保證機制的供應(yīng)商合作。
對于每個高風(fēng)險采購供應(yīng)鏈，通過搜集每條供應(yīng)鏈的監(jiān)管文件，識別供應(yīng)鏈上的每個關(guān)鍵節(jié)點。
云南錫業(yè)股份有限公司冶煉分公司
2020年11月10日
